信用能源公示处罚案例｜新能源企业安全风险分级管控落地要点

本文属于《新能源项目建设管理避坑实录》系列，面向建设单位、EPC总承包、分包商，结合工程实务与法规，拆解风光储项目管理问题，内容详见文末。

文 | 姜工·新能源实战 （教授级高级工程师，一级建造师/造价工程师，中国建筑业协会/中国安装协会专家，深耕新能源EPC13年，主持超过20亿元新能源EPC工程管理）

典型案例：浙江某发电公司粗灰库清灰作业处罚案例：

企业在施工方案里，已经辨识出“人员坠落灰库底部、掩埋伤亡”重大风险，明确这是公司级管控风险。但现场落地完全走样：

1.现场监护人员层级不足，监护人员对方案不熟，对围栏缺失、安全绳超长等隐患视而不见；

2.安全技术交底记录，没有把灰库坠落掩埋这个重大风险写进去，没有向作业人员强调禁止离开栈桥作业的硬性要求；

监管认定：虽然纸面有风险辨识，但未按照风险等级落实对应的管控措施，重大风险交底缺失，违反《安全生产法》第四十一条，合计罚款20万元，处罚信息推送至信用能源平台公示。

一、新能源行业多起处罚公示，风险管控缺位正被重罚

最近翻看信用能源网站的行政处罚公示，一个现象值得注意：因“未按照安全风险分级采取相应管控措施”被罚的企业不在少数。

例如湛江某电力有限公司因未建立安全风险分级管控制度，被罚5万元；中国水电某局因同样事由领到5万元罚单；中国水利水电某工程局更是被处以15万元罚款。湖南郴电某公司因“未按照安全风险分级采取相应的管控措施”被罚10万元。

这些不是孤例。从电力到新能源，从大型国企到地方企业，处罚事由高度一致——要么没建制度，要么建了没执行。

问题来了：安全风险分级管控这个概念提了好几年，为什么企业还是做不好？其根源在哪里？我们深入探讨

二、分级管控到底在管什么

1、安全风险分级管控概念

先厘清一个基本概念。安全风险分级管控，就是我们常说“双重预防机制”的第一重。法规源头是《安全生产法》第四十一条及第一百零一条：生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度。按照安全风险分级采取相应的管控措施。未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的，责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款

核心理念只有一句话：不同等级的风险，用不同力度的管控。

安全风险等级从高到低划分为重大、较大、一般、低风险，分别用红、橙、黄、蓝标示。红色风险必须重点盯防，蓝色风险可以常规管理。

其道理不复杂。企业资源有限，不可能所有风险都按最高标准管。把有限的管理精力压在大概率出大事的地方，这才是分级管控的底层逻辑。

但现实中的处罚案例暴露出一个问题：很多企业连最基础的“分级”都没做到。

2、企业普遍存在的现状

（1）安全管理缺失

例如河南某风电项目因“未建立安全风险分级管控制度”被罚。注意措辞——“未建立制度”。也就是说，这些企业连形式上的分级都没有，更谈不上实质运行。

（2）辨识靠抄，清单是摆设。

不少企业的风险辨识清单，是从同类企业那里“借鉴”来的，或者是中介机构套模板做的。现场有什么风险、风险在哪、什么条件下会升级，编制清单的人说不清楚。结果就是清单锁在柜子里，现场作业跟清单两张皮。后续不更新、不培训，现场作业人员不知道岗位风险是什么。监管检查一问三不知，直接判定管控不到位。

（3）分级靠拍，红橙黄蓝随意定。

科学的分级需要基于暴露人群、事故后果、发生概率等维度综合评估。但实际操作中，很多企业的分级结果是“商量”出来的——某些风险不想报红色，因为红色要每天巡查；安全部门想多报红色，因为红色显得工作有力度。分级脱离了风险本身，变成了博弈工具。

（4）风险分级和管控措施两张皮

风险辨识写了“红色重大风险”，但管控措施还是普通班组管理，没有升级到公司级管控；高风险作业没有升级监护、审批、隔离措施，和普通作业一样管理。浙江灰库案例就是典型：辨识出重大风险，但现场管控层级、交底没有同步升级。

不少企业还存在一个更加严重的现象：制度写了“红色风险每日巡查”，但谁巡查、查什么、怎么记录、不查怎么办，全是空白。一线班组既没有巡查表，也没有人检查他们巡没巡。分级管控停留在文件层面，跟日常作业没有关系。

（5）风险静态不变，缺少动态更新

项目技改、设备更换、外包队伍进场、季节变化（汛期、高温、冬季检修），风险已经变了，但风险清单常年不更新。外包人员进场，没有针对新作业开展风险辨识与交底。

（6）交底流于形式，只签字不交底

交底只让工人在记录表签字，不讲解风险后果、应急措施。就是前面案例中：重大风险点在交底记录直接遗漏，作业人员不知道致命风险。签字页齐全，现场依然违法。

（7）风险告知缺失

重大风险点位没有风险公告栏、岗位风险告知卡；作业人员不知道自己岗位风险等级、管控责任人、应急处置方法。

（8）责任悬空

风险清单写了管控责任人，但没有纳入绩效考核，发现风险管控缺失不追责，体系没有闭环。

产生这些现象的深层次原因是：分级管控被当成了一个“合规动作”，而不是一个“管理工具”。大部分企业不是没有制度，而是没有把风险分级管控下沉到岗位、下沉到每次作业。

三、安全风险分级管控到底该怎么落地

第一步：全面风险辨识

坐办公室编出来的风险清单，大概率是空的。真正有效的辨识，是让干这个活的人来说“我干这个活最怕什么”。辨识范围不能只局限设备，覆盖：固定设备、检修作业、高处/有限空间/动火等高风险作业、外包作业、季节性风险、外部环境风险（山洪、雷击、地质）。

辨识方法：JSA作业安全分析、现场巡查，组织安全员、班组骨干、一线作业人员一起辨识。一线员工参与，才知道现场真实风险。

第二步：风险评估定级，划分红橙黄蓝

评估两个维度：发生事故可能性×事故后果严重程度，确定风险等级。

第三步：分级匹配管控措施

等级越高，管控力度升级，管控层级上移：

红色（重大风险）：总经理/主要负责人管控；专项方案、专项审批、专人监护、定期风险研判公告、监测预警、应急资源前置；

橙色（较大风险）：部门负责人管控；作业票证、作业前风险确认、定期专项检查；

黄色（一般风险）：班组长管控；班前会风险提醒、日常巡检；

蓝色（低风险）：岗位人员管控；岗位日常自查。

管控措施至少包含：工程措施、管理措施、培训交底、个体防护、应急措施。严禁只写一句“加强现场管理”这种空话。

第四步：让管控措施可执行

（1）厂区/场站张贴风险四色分布图；重大风险点设置风险公告栏；每个岗位张贴岗位风险告知卡（风险名称、等级、管控人、防范措施、应急）；

（2）每次特殊作业、外包作业开工前，做专项风险交底，交底要针对本次作业对应的风险等级，交底内容要和风险清单保持一致，交底记录要写清楚风险内容，不能只签名字（对应前面处罚案例的反面教训）；

（3）定期组织全员培训，抽查一线人员，能说出岗位风险和管控措施。

第五步：动态更新、闭环考核

风险等级不是固定的。设备老化、工艺变更、人员更替、季节变化，都可能让蓝风险变成橙风险。企业要建立机制，定期评估并调整等级和措施。

四、结语

回到那些罚单。监管部门罚的是“未按照安全风险分级采取相应管控措施”，翻译过来就是：你嘴上说分级了，实际上该重点管的没管，该天天查的没查。分级管控的本质不是做一套漂亮的文件体系，而是把有限的安全管理精力，精准地投到最可能出事的地方。

如果一个企业的风险清单连一线班长都说不出个所以然，如果红色风险点门口连个警示牌都没有，如果每天的巡查记录是月底集中补签的——那罚单不冤，事故也不远。

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